記者從證監(jiān)會獲悉，日前，采用備案制境外發(fā)行的首批企業(yè)，在中國證監(jiān)會完成備案。

首批備案制境外發(fā)行上市企業(yè)獲證監(jiān)會確認

日前，證監(jiān)會確認了兩家企業(yè)的境外上市及“全流通”備案信息，這是境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行上市備案制度落地實施兩個多月以來，首批企業(yè)完成備案。

(相關(guān)資料圖)

在證監(jiān)會網(wǎng)站上，兩家企業(yè)相關(guān)業(yè)務(wù)的通知書已經(jīng)公示。在通知書中，企業(yè)境外上市發(fā)行的股份數(shù)量、上市地點及未來境外上市操作中重大事項的備案要求等，證監(jiān)會都進行了說明。

除了這兩家獲得確認的公司外，證監(jiān)會還對多家企業(yè)的境外發(fā)行上市業(yè)務(wù)提出了補充材料的要求，要求相關(guān)企業(yè)對有關(guān)業(yè)務(wù)進行說明。

新規(guī)實施后有超40家企業(yè)遞交備案材料

3月31日，境外發(fā)行上市備案新規(guī)落地實施。數(shù)據(jù)顯示，截至6月1日，今年已有43家擬IPO企業(yè)遞交備案材料。從企業(yè)類型看，自動駕駛、生物醫(yī)藥等領(lǐng)域企業(yè)較多。

南開大學(xué)金融發(fā)展研究院院長 田利輝：今年我國企業(yè)境外上市實施全面?zhèn)浒钢?，各種形式的境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行上市模式和行為納入全面?zhèn)浒福惩馍鲜械母鞣N模式、各種行為統(tǒng)一納入全面?zhèn)浒福覈C監(jiān)會也明確了相關(guān)業(yè)務(wù)備案的各種具體要求。從目前的實踐來看，全面?zhèn)浒钢茷槠髽I(yè)境外上市業(yè)務(wù)的落地提供了更加透明、更可預(yù)期的制度環(huán)境，同時，備案也帶來了企業(yè)對于自身情況的梳理，也有助支持企業(yè)利用兩個市場、兩種資源，推動企業(yè)實現(xiàn)規(guī)范健康的高質(zhì)量發(fā)展。

今年以來，企業(yè)境外發(fā)行業(yè)務(wù)持續(xù)推進。數(shù)據(jù)顯示，截至6月4日，今年分別有19家、27家企業(yè)實現(xiàn)在美國、中國香港上市，遠超去年同期水平。

全球存托憑證發(fā)行機制持續(xù)優(yōu)化

除了境外IPO，GDR，也就是境內(nèi)上市公司在境外募資的方式——全球存托憑證，也在日前迎來了發(fā)行機制的持續(xù)優(yōu)化。

日前，證監(jiān)會發(fā)布相關(guān)指引，就境內(nèi)上市公司境外發(fā)行全球存托憑證的政策定位、申請程序、規(guī)則適用、材料要求和實施安排等內(nèi)容進行了明確規(guī)定。隨后，深交所和上交所發(fā)布《互聯(lián)互通存托憑證上市交易暫行辦法（征求意見稿）》，作為配套規(guī)則進一步明確了交易所上市公司境外發(fā)行全球存托憑證的發(fā)行條件、審核安排和信息披露要求。專家表示，GDR新規(guī)與全面注冊制做了銜接，有利于引導(dǎo)上市公司理性融資，規(guī)范上市公司運作水平，更好保護中小投資者利益。

全球存托憑證，是國家支持具有一定市值規(guī)模、規(guī)范運作水平較高的境內(nèi)上市公司，在境外募集資金的方式。募集資金的投向，主要是符合國家產(chǎn)業(yè)政策的主業(yè)領(lǐng)域，滿足海外布局和業(yè)務(wù)發(fā)展的需求。

據(jù)統(tǒng)計，今年以來，已有超過10家上市公司披露公告，擬赴瑞士、德國等國家的交易所發(fā)行全球存托憑證，還有數(shù)十家正在進行相關(guān)準備。專家表示，當前許多境內(nèi)優(yōu)質(zhì)制造企業(yè)在海外有廣泛業(yè)務(wù)布局，發(fā)行全球存托憑證有助于企業(yè)拓寬業(yè)務(wù)范圍和融資渠道，提高國際知名度、影響力。

上海交通大學(xué)上海高級金融學(xué)院教授 胡捷：這反映出我們整個市場和企業(yè)對于國外金融規(guī)則的逐漸熟悉，此外對國際投資者來說，他們對于中國的很多優(yōu)秀上市企業(yè)本來就非常有興趣，如今企業(yè)用這種方式走出去，其實對他們來說也是一個利好，因為他們有了機會以一種更新的方式來參與這些企業(yè)的成長。

我國堅定不移推動資本市場高水平開放

無論是境外IPO，還是發(fā)行全球存托憑證，今年以來，境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行邁入備案制新階段。專家表示，新規(guī)堅持規(guī)范和發(fā)展并重，目前證監(jiān)會在備案過程中，主要聚焦境內(nèi)合規(guī)性，關(guān)注是否存在可能危害國家安全等負面清單禁止性情形，規(guī)范的目的是為了促進更加健康、更可持續(xù)、更為長遠的發(fā)展。境外上市備案管理改革進一步暢通了境外上市渠道，充分表明證監(jiān)會堅持市場化、法治化、國際化的方向，堅定不移地推進資本市場高水平開放。

（總臺央視記者 沙千）

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