關(guān)于大成積極成長混合型證券投資基金增設(shè)C類基金份額并相應(yīng)

修訂基金合同和托管協(xié)議的公告

為進一步滿足投資者的理財需求，提供更便捷的銷售服務(wù)，大成基金管理有

【資料圖】

限公司（以下簡稱“本公司”或“基金管理人”）經(jīng)與基金托管人中國農(nóng)業(yè)銀行

股份有限公司協(xié)商一致，并報中國證監(jiān)會備案后，決定自2023年5月31日起，

對大成積極成長混合型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）增設(shè)C類基金份額

類別并對本基金的基金合同、托管協(xié)議作出相應(yīng)修改。現(xiàn)將具體事宜公告如下：

一、增設(shè)C類基金份額的基本情況

1、增設(shè)C類基金份額后份額類別情況

本基金在現(xiàn)有基金份額的基礎(chǔ)上增設(shè)C類基金份額，原基金份額轉(zhuǎn)為A類基

金份額，本基金將分別設(shè)置對應(yīng)的基金代碼并分別計算基金份額凈值，投資者申

購時可以自主選擇與A類基金份額、C類基金份額相對應(yīng)的基金代碼進行申購。

A類基金份額的基金代碼保持不變，為519017。另增設(shè)C類基金份額的基金

代碼，基金代碼為018461。

2、增設(shè)C類基金份額基本情況

（1）C類基金份額的管理費率、托管費率與A類基金份額相同。

（2）申購費：C類基金份額不收取申購費用。

（3）贖回費

持有時間（T） C類基金份額贖回費率

T 1.50%

7日≤T 0.50%

30日≤T 0%

針對投資者贖回持有的本基金C類基金份額，將100%的贖回費計入基金財產(chǎn)。

（4）基金銷售服務(wù)費

本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額的銷售服務(wù)費按前一

日C類基金份額基金資產(chǎn)凈值的0.50%年費率計提。

（5）本基金C類基金份額適用的銷售機構(gòu)

本基金C類基金份額的銷售機構(gòu)包括直銷機構(gòu)和基金管理人委托的代銷機

構(gòu)。

二、修改基金合同、托管協(xié)議的相關(guān)內(nèi)容

為確保大成積極成長混合型證券投資基金增設(shè)C類基金份額符合法律、法規(guī)

和《大成積極成長混合型證券投資基金基金合同》的規(guī)定，本公司根據(jù)與基金托

管人協(xié)商一致的結(jié)果，對《大成積極成長混合型證券投資基金基金合同》（以下

簡稱“《基金合同》”）的相關(guān)內(nèi)容進行了修訂，并對應(yīng)修改了《大成積極成長

混合型證券投資基金托管協(xié)議》（以下簡稱“《托管協(xié)議》”）的相關(guān)條款。本次《基

金合同》修訂的內(nèi)容屬于對原有基金份額持有人的利益無實質(zhì)性不利影響的事項，

可由基金管理人與基金托管人協(xié)商一致后修改，不需召開基金份額持有人大會決

定，并已報中國證監(jiān)會備案。

（一）《基金合同》的具體修訂內(nèi)容

1、《基金合同》“二、釋義”中增加：

“銷售服務(wù)費：指從基金資產(chǎn)中計提的，用于本基金市場推廣、銷售以及基

金份額持有人服務(wù)的費用

基金份額類別：本基金根據(jù)申購費用、銷售服務(wù)費收取方式等的不同，將基

金份額分為不同的類別。其中A類基金份額為在投資人申購時收取前端申購費

用，但不從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額；C類基金份額為從本

類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費，但不收取申購費用的基金份額”

2、《基金合同》“三、基金的基本情況”中增加：

“（七）基金份額類別：本基金根據(jù)申購費用、銷售服務(wù)費收取方式等的不

同，將基金份額分為不同的類別。其中A類基金份額為在投資人申購時收取前端

申購費用，但不從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額；C類基金份額

為從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費，但不收取申購費用的基金份額。

投資人可自行選擇申購的基金份額類別。各類基金份額之間不能轉(zhuǎn)換。

本基金有關(guān)基金份額類別的具體設(shè)置、費率水平等由基金管理人確定，并在

招募說明書中公告。

根據(jù)基金運作情況，在不對現(xiàn)有基金份額持有人利益產(chǎn)生實質(zhì)性不利影響的

前提下，基金管理人可以不召開基金份額持有人大會，經(jīng)與基金托管人協(xié)商并履

行相關(guān)程序后停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售、調(diào)整現(xiàn)有基金份額類別的費率水平

或者增加新的基金份額類別?！?

3、《基金合同》“六、基金份額的申購、贖回與轉(zhuǎn)換”中“（四）申購與贖

回的原則”的第1條修改為：

“1．‘未知價’原則，即基金的申購與贖回價格以受理申請當(dāng)日收市后計算

的各類基金份額凈值為基準(zhǔn)進行計算，其中C類基金份額申購首日的申購價格為

當(dāng)日A類基金份額的基金份額凈值；”

4、《基金合同》“六、基金份額的申購、贖回與轉(zhuǎn)換”中“（七）申購和贖

回的價格、費用及其用途”的第2條和第3條分別修改為：

“2、本基金分為A類基金份額和C類基金份額，兩類基金份額單獨設(shè)置基金代

碼，分別計算和公告基金份額凈值。T日的各類基金份額凈值在當(dāng)日收市后計算，

并在T+1日公告，計算公式為計算日各類別基金資產(chǎn)凈值除以計算日發(fā)售在外的

該類基金份額總數(shù)。如遇特殊情況，可以適當(dāng)延遲計算或公告，并報中國證監(jiān)會

備案。

3、申購費用

本基金A類基金份額申購費用由該類基金申購人承擔(dān)，不列入基金財產(chǎn)，主

要用于本基金的市場推廣、銷售、客戶服務(wù)等各項費用。

本基金A類基金份額申購費率最高不超過3％，具體費率和收費方式詳見招

募說明書等相關(guān)公告。

本基金C類基金份額不收取申購費用?！?

5、《基金合同》“八、基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)”中“（三）基金份額持

有人”的第1條修改為：

“1、基金份額持有人權(quán)利

除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，同一類別每份基金份額具有同

等的合法權(quán)益。”

6、《基金合同》“九、基金份額持有人大會”之“（一）召開事由”中第1條

的第（10）項修改為：

“（10）提高基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)或提高銷售服務(wù)費，但根

據(jù)法律法規(guī)的要求提高的除外；”

7、《基金合同》“九、基金份額持有人大會”之“（一）召開事由”中第2條

的第（1）項修改為：

“（1）調(diào)低基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)、銷售服務(wù)費率；”

8、《基金合同》“十八、基金費用與稅收”之“（一）基金費用的種類”中

增加：

“3、C類基金份額的銷售服務(wù)費；”

9、《基金合同》“十八、基金費用與稅收”之“（二）基金費用計提方法、

計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式”中增加：

“3、銷售服務(wù)費

本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額的銷售服務(wù)費按前一

日C類基金份額基金資產(chǎn)凈值的0.50%年費率計提。計算方法如下：

H＝E×0.50%÷當(dāng)年天數(shù)

H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費

E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值

C類基金份額銷售服務(wù)費每日計算，逐日累計至每月月底，按月支付，由基

金托管人于次月首日起5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，由

基金管理人代付給銷售機構(gòu)?！?

10、《基金合同》“十八、基金費用與稅收”中“（二）基金費用計提方法、

計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式”的原第4條修改為：

“5、經(jīng)基金管理人與基金托管人協(xié)商一致，可以調(diào)低基金管理費、基金托

管費和銷售服務(wù)費，并報中國證監(jiān)會備案后公告，無須召開基金份額持有人大會

通過?！?

11、《基金合同》“十九、基金收益與分配”中“（三）基金收益分配原則”

的第7條修改為：

“7、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額收取銷售

服務(wù)費，各基金份額類別對應(yīng)的可供分配利潤將有所不同。本基金同一類別每一

基金份額享有同等分配權(quán)；”

12、《基金合同》“二十一、基金的信息披露”中“（六）臨時報告與公告”

的第15條修改為：

“15、管理費、托管費、申購費、贖回費、銷售服務(wù)費等費用計提標(biāo)準(zhǔn)、計

提方式和費率發(fā)生變更；”

13、其他與本基金增設(shè)C類份額、基金管理人和基金托管人信息更新相關(guān)的

必要修改。

（二）《托管協(xié)議》的具體修訂內(nèi)容

1、《托管協(xié)議》“十一、基金費用”中增加：

“（三）銷售服務(wù)費

本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額的銷售服務(wù)費按前一

日C類基金份額基金資產(chǎn)凈值的0.50%年費率計提。計算方法如下：

H＝E×0.50%÷當(dāng)年天數(shù)

H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費

E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值

C類基金份額銷售服務(wù)費每日計算，逐日累計至每月月底，按月支付，由基

金托管人于次月首日起5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，由

基金管理人代付給銷售機構(gòu)?！?

2、《托管協(xié)議》“十一、基金費用”中原第（三）條和第（四）條分別修改

為：

“（四）費率調(diào)整

基金管理人和基金托管人等可根據(jù)基金發(fā)展情況調(diào)整基金管理費率、基金托

管費率、銷售服務(wù)費率等相關(guān)費率或改變收費模式。調(diào)高基金管理費率、基金托

管費率、銷售服務(wù)費率等相關(guān)費率，須召開基金份額持有人大會審議，除非獲得

監(jiān)管機構(gòu)的豁免、基金合同或相關(guān)法律法規(guī)另有規(guī)定；調(diào)低基金管理費率、基金

托管費率、銷售服務(wù)費率等相關(guān)費率或在不提高整體費率水平的情況下改變收費

模式，無須召開基金份額持有人大會。

基金管理人最遲于新的費率實施日前2日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信

息披露媒介上予以公告，并報中國證監(jiān)會備案。

（五）從基金財產(chǎn)中列支基金管理人的管理費、基金托管人的托管費、銷售

服務(wù)費之外的其他基金費用，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定?！?

3、其他與本基金增設(shè)C類份額、基金管理人以及基金托管人信息更新相關(guān)

的必要修改。

三、其他需要提示的事項

1、本基金增設(shè)C類基金份額、基金管理人和基金托管人信息更新并相應(yīng)修

改基金合同、托管協(xié)議的事項對原有基金份額持有人的利益無實質(zhì)性不利影響。

基金管理人已就相關(guān)事項履行規(guī)定程序，符合法律法規(guī)及《基金合同》的規(guī)定。

2、基金管理人將據(jù)此在更新基金招募說明書時，對上述相關(guān)內(nèi)容進行相應(yīng)

修訂。

3、本公告僅對本基金增設(shè)C類基金份額的有關(guān)事項予以說明。投資者欲了

解本基金的詳細(xì)情況，請仔細(xì)閱讀刊登于基金管理人網(wǎng)站（www.dcfund.com.cn）

的本基金《基金合同》等法律文件，以及相關(guān)業(yè)務(wù)公告。

4、風(fēng)險提示：基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基

金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于本基金前應(yīng)

認(rèn)真閱讀本基金的基金合同、招募說明書和基金產(chǎn)品資料概要。敬請投資者注意

投資風(fēng)險。

投資人如有任何問題，可撥打本公司客戶服務(wù)電話400-888-5558或相關(guān)銷

售機構(gòu)的客服電話進行咨詢。

特此公告。

大成基金管理有限公司

2023年5月26日

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